設(shè)立證券公司有相關(guān)的依據(jù)、條件、程序、期限等規(guī)定。

《證券法》第122條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

《證券法》第124條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本;

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(五)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;

(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

《證券法》第128條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)的，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

《證券法》第129條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

《證券公司管理辦法》第6條：設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(一)具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員;

(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng);

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《證券公司管理辦法》第7條：設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(一)證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的百分之二十;

(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);

(三)有十名以上計算機專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;

(四)高級管理人員中至少有一名計算機專業(yè)技術(shù)人員。

《證券公司管理辦法》第16條：境外機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。

中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第6條：外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)注冊資本符合《證券法》關(guān)于綜合類證券公司注冊資本的規(guī)定;

(二)股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定;

(三)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于五十人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員;

(四)有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險控制和對承銷、經(jīng)紀(jì)、自營等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng);

(五)有符合要求的營業(yè)場所和合格的交易設(shè)施;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第7條：外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(二)在所在國家具有合法的證券經(jīng)營資格，經(jīng)營金融業(yè)務(wù)十年以上，近三年未受到過證券監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的重大處罰;

(三)近三年各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合所在國家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求;

(四)具有完善的內(nèi)部控制制度;

(五)在國際證券市場上有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第8條：外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)至少有一名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第10條：境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過三分之一。境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于三分之一。內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一。

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第11條：外資參股證券公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司高級管理人員任職資格條件。

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第18條：內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。收購或參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第24條：外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或存續(xù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件;其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。

《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管工作的若干意見》第一條：(五)設(shè)立證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部，分為籌建和開業(yè)兩個階段，具體程序由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

《〈關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管工作的若干意見〉附件證券公司的報批程序》第一條：證券公司的籌建：(三)中國證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)定對籌建申請材料進行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由……。

(四)籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建之日起六個月內(nèi)完成籌建工作，逾期未完成的，原批準(zhǔn)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是延長期不得超過三個月。

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《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管工作的若干意見》第二條：證券公司的開業(yè)：(三)中國證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)定對開業(yè)申請材料進行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由。

(四)證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部開業(yè)申請人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券營業(yè)許可證》，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。

(五)證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起一個月內(nèi)開業(yè)。逾期未開業(yè)的，原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回許可證，遇有特殊情況經(jīng)中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的除外。

(六)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部，由證券公司在指定報紙公告。

 

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